金融监管澳洲ASIC合规介绍

2025-12-04 14:53:20 admin 109

金融监管资质澳洲ASIC海外合规资质介绍

ASIC是Application Specific Integrated Circuit的英文缩写，ASIC也是Australian Securities and Investment Commission的英文缩写，即澳大利亚证券和投资委员会，它是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构。

根据ASIC法案的规定，任何在澳洲从事金融交易的金融机构均需接受ASIC的认证，并申请获得金融服务资质（AFS Licence），海外市场也不例外。

在澳洲从事海外市场的金融机构有：银行、海外交易商、经纪商、海外信息提供商等。

ASIC监管范围包含：

1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构

2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构

3、证券、期货、海外、金融衍生品等金融交易机构

4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构

5、所有金融行业从业者需持证上岗，并按规定从事金融业务

ASIC优势

1、完善的政府职能，独立管理金融市场

2、的监管体系，监督与管理两手并重

3、在金融运作中，协助和保护零售商和客户

4、注重对投资者的权益保护，设立了FOS纠纷解决机构

5、对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施

6、更加公开公正的信息发布，确保公众利益

7、通过新技术和流程提高服务水平

1. 招聘公司员工

2. 责任经理作为资质持牌人

3. 公司服务式写字楼管理

4. 澳洲顶尖法律顾问公司提供AFSL资质法律服务

代办金融资质服务内容

1. 金融业务方案设计

2. 递交资质申请，及所相关文书准备工作

3. 准备与撰写金融服务指南

4. 金融交易产品披露说明撰写

5. 雇佣合同撰写

6. 反洗反恐报告申请

注册全新澳洲ASIC资质需要6-10个月。