美国证券置业委员会，英文全称U.S. Securities and Exchange Commission，简称SEC。RIA资质是受美国证券置业委员会（SEC）监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的资质。获颁机构和个人必须经过监管层严格资格审查方可获得认证，也只有获得该资质的机构才可以收取相应的客户管理费，并对客户承担委托责任。
美国SEC 对 RIA 的监管要求：
SEC 要求注册投资顾问必须维护客户的利益，不可采取不正当手段欺
骗客户。既要对客户保持诚信，完全公开披露信息，也要无私的将适
合客户的投资建议提供给客户。资产的管理需要通过第三方托管机构，
对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可。该种 “受托责
任”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则，因此与注册投资顾
问合作的客户利益将得到有效的保障。
美国RIA资质的注册、申请的资料：
1.⼀一份资质的办理委托书：
2.公司注册问题⽂文件：
•美国公司注册证明⽂文件；
•公司的章程（如有）；
•董事的护照；
•公司业务说明报告；
3.系统报备：
注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统；
•填写资质的申请报告
•填写 SEC 的问卷调查报告
•代理理申请⼈的声明；
4.合规报告等其他资料、
不是只有美国的机构才有资格申请RIA资质。根据SEC的规定，企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请，但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议，就“必须”向SEC申请注册RIA资质。
已获得SEC会员资质的机构有：
嘉盛集团GAIN Capital Group
老虎正券US TIGER SECURITIES,INC
盈透正券Interactive Brokers
嘉维正券DriveWealth,LLC
美国最大加密海外执照交易所平台Coinbase
中国最大的海外执照投资社区TokenClub
宜信财富
利度咨询办理海外金融资质：澳洲AUSTRAC资质,加拿大MSB资质,美国MSB资质,新加坡基金会,波兰VASP资质,立陶宛VASP资质,塞舌尔FSA资质,美国NFA资质,毛里求斯FSC,开曼CIMA资质,瓦努阿图VFSC,圣文森特资质,新西兰FSP,澳洲AR资质,美国SEC资质,香港MSO资质,立陶宛EMI资质等。