获得澳洲ASIC牌照并非一劳永逸，企业还需要严格遵守ASIC的后续合规要求，做好牌照的维护工作，以确保牌照的持续有效。ASIC对持牌机构的后续监管非常严格，任何违反合规要求的行为都可能导致牌照被暂停、吊销，甚至面临罚款等处罚。因此，了解并落实ASIC的后续合规要求和维护要点，对于持牌企业至关重要。
首先，客户资金隔离是澳洲ASIC后续合规要求的核心内容之一。ASIC要求持牌机构必须将客户资金与自有资金严格隔离，存入指定的信托账户中，不得将客户资金用于自身的运营或其他用途。企业需要建立完善的客户资金管理制度，定期对客户资金账户进行核对和审计，确保客户资金的安全。同时，企业还需要按照ASIC的要求，及时向客户披露资金的存放情况和使用情况，保障客户的知情权。
财务报告和披露要求是ASIC后续监管的另一重要方面。持牌企业需要按照ASIC规定的时间和格式，提交定期的财务报告，包括月度、季度和年度财务报表。这些财务报告需要经过专业审计机构的审计，确保其真实性、准确性和完整性。此外，企业还需要及时披露可能影响客户利益或业务运营的重要信息，如公司股权结构变化、业务范围调整、重大风险事件等，以保证市场的透明度和投资者的知情权。
反洗钱和反恐融资（AML/CTF）合规是ASIC对持牌机构的强制性要求。企业需要建立完善的AML/CTF合规体系，包括客户身份识别（KYC）、交易监测、可疑交易报告等制度。企业需要对客户进行严格的身份核实，了解客户的资金来源和用途，对高风险客户进行加强型尽职调查。同时，企业需要建立有效的交易监测系统，及时发现和报告可疑交易，防止资金被用于洗钱、恐怖融资等违法活动。
人员管理和培训也是ASIC后续合规要求的重要内容。持牌企业需要确保其董事、高级管理人员和员工具备相应的专业资质和从业经验，熟悉ASIC的监管法规和业务操作流程。企业需要定期对员工进行合规培训，提高员工的合规意识和业务水平。同时，企业需要建立完善的人员考核和奖惩制度，对违反合规要求的员工进行相应的处罚，确保合规制度的有效执行。
此外，ASIC还可能根据监管需要，要求持牌企业提供额外的信息或报告，进行现场检查或非现场检查。企业需要积极配合ASIC的监管工作，及时响应ASIC的问询，提供所需的材料和信息。利度海外咨询能够为持牌企业提供专业的后续合规服务，包括合规体系建设、员工培训、定期合规审查等，帮助企业持续满足ASIC的合规要求，确保牌照的持续有效，实现业务的稳定发展。