## 美国证券牌照背后的法律体系_13

美国证券牌照背后有着庞大而复杂的法律体系。主要的法律包括《1933年证券法》《1934年证券交易法》等。《1933年证券法》主要规范证券的发行，要求发行人向投资者充分披露有关证券的信息，防止欺诈行为。《1934年证券交易法》则侧重于证券交易的监管，设立了美国证券交易委员会（SEC）作为主要的监管机构。不同的证券牌照受到这些法律的不同方面的约束。例如，经纪交易商牌照需要遵守证券交易法中关于交易规则、信息披露等方面的规定。了解美国证券牌照背后的法律体系，对于申请者来说至关重要，能够确保申请过程的合规性和持牌后的合法经营。